大资管合规研讨机制课题专项工作组顺利开展公募基金公司走访调研系列活动

在券商资管机构积极布局公募业务、寻求公募化转型的行业发展背景下，深圳市投资基金同业公会合规风控专业委员会协同深圳市证券业协会合规专业委员会“建立深圳辖区大资管合规研讨机制”课题专项工作组（以下简称“专项工作组”）成功开展公募基金公司走访调研系列活动。

2023年9月至12月期间，由安信资管牵头、招商资管共同参与组成的专项工作组先后前往博时基金、招商基金、摩根士丹利基金、景顺长城基金、大成基金、南方基金共六家深圳辖区公募基金公司开展走访调研，各司相关负责人亲临现场指导和答疑。同时，为响应辖区券商资管机构向公募基金经验借鉴以及交流互通的行业呼声，专项工作组先后邀请国投证券、国信证券、中信证券资管、平安证券、银河金汇证券资管、中金财富等多家辖区证券公司或证券资产管理公司参与走访调研活动。

2023年9月5日，专项工作组前往博时基金开展第一次公募基金调研走访活动

2023年9月20日，专项工作组前往招商基金开展第二次公募基金调研走访活动

2023年11月14日，专项工作组前往摩根士丹利基金开展第三次公募基金调研走访活动

2023年12月7日，专项工作组前往景顺长城基金开展第四次公募基金调研走访活动

2023年12月14日，专项工作组前往大成基金开展第五次公募基金调研走访活动

2023年12月14日，专项工作组前往南方基金开展第六次公募基金调研走访活动

六家公募基金公司均为行业合规领先机构，具有成熟和完备的业务体系和内控机制，在品牌运行和客户关系方面也具备领先的经验和深厚的积累。在大资管业务跨行业纵深发展的新趋势下，公募基金公司内控管理经验为券商资管机构的公募化转型提供了有益的参考价值，也为“大资管合规研讨”专项工作提供了宝贵的研讨素材。专项工作组以及受邀同业资管机构在调研过程中与所走访的公募基金公司就公司治理与内控机制搭建、业务隔离与利益冲突防范、员工投资行为管理、基金销售、投资运作与信息披露、信息系统建设、反洗钱管理、风险管理等方面进行了广泛而深入的探讨。

受邀证券公司和资管机构均表示，通过赴辖区公募基金公司走访调研和交流学习，收获颇丰，学习效果良好，活动取得圆满成功。下一步，基金公会与证券业协会也将进一步强化行业之间的协同交流机制，助力深圳资本市场行业高质量发展。